Шестакова Ксения Дмитриевна ассистент к афедра международного права Shestakova.K@jurfak.spb.ru
Тема 1 «Анализ дела» 1.1. Понятие и цели анализа дела. Резюме интервью 1.2. Этапы анализа дела и задачи консультанта на каждом этапе Тема 2 «Выработка позиции» 2.1. Понятие позиции по делу 2.2. Этапы выработки позиции 2.3. Задачи консультанта при выработке позиции
Анализ – составная часть процесса мышления, построения выводов и умозаключений, не имеющая внешних, четко выраженных характеристик. Анализ зависит от предмета исследования – в Правовой клинике – «дела клиента». Применительно к работе Правовой клиники предлагается обобщенная характеристика технологии анализа дел, поступающих от клиентов – физических лиц : возникающих из частноправовых отношений; связанных с защитой от нарушений со стороны публичных субъектов.
Основной целью анализа дела является: изучение и упорядочивание полученной от клиента информации (фактов) для последующего применения к ней конкретной правовой нормы.
На стадии анализа дела оформляется Резюме интервью. Особенности работы на данной стадии обуславливают появление в Резюме интервью ряда разделов: 1. Описание фактов дела и представленных документов; 2. Формулирование интересов и ожиданий клиента; 3. Список нормативно-правовых актов, судебной практики; 4. Деление фактов на свидетельствующие «за» и «против», доказанные и недоказанные; 5. Предварительный правовой диагноз; 6. Правовой прогноз; 7. Предполагаемые социальные последствия; 8. Итоги интервью (предварительный план действий).
В качестве возможной технологии анализа дела можно выделить четыре этапа: Информационно-подготовительный этап; Анализ фактических обстоятельств дела; Правовая квалификация дела; Анализ доказательств.
После интервьюирования консультант 1) Составляет предварительную фабулу дела, имея ответы на вопросы: Когда? Где? Кто? Что? Как? 2) Определяет интересы клиента, ответив на вопросы: Что и от кого хочет клиент? 3) Окончательно определяется с отраслевой принадлежностью дела для последующего изучения нормативно-правовых актов.
На данном этапе консультант может заполнить следующие разделы Резюме интервью: 1. Изложить предварительную фабулу дела; 2. Сформулировать интересы и ожидания клиента.
На данном этапе происходит работа с фабулой дела. Происходит систематизация фактов и последующая корректировка предварительной фабулы: факты отделяются от предположений и оценочных понятий; выявляются факты, относящиеся к делу и являющиеся юридически значимыми (полезны ранее сделанные пометки в проанализированных нормативно-правовых актах и судебной практике на этапе подготовки плана интервью); возможна предварительная постановка постановка правовых(ой) проблем(ы)
Оптимальным способом упорядочивания юридически-значимых фактов является их хронологическое описание (желательно с указанием точной даты, поскольку использование ряда средств правовой защиты зависит от соблюдения сроков) Если общая канва фабулы дела понятна, факты также можно подразделить в зависимости от поставленных правовых проблем (Правомерно ли Иванов уволен по статье …? Была ли соблюдена процедура увольнения?)
Когда дело связано с разрешением спора, задачей консультанта является выделение фактов, относящихся к числу юридически значимых для разрешения дела: в пользу клиента, против клиента. Факты «за» версию клиента Факты «против» версии клиента
Еще одной полезной классификацией являются «упрямые» и «сомнительные» факты. «Упрямые» – такие, которые могут пониматься только однозначным образом; «Сомнительные» – такие, которые приобретают значение в зависимости от субъекта их оценивающего. Упрямые факты Сомнительные факты
Результат данного этапа – формулирование фабулы дела («версии клиента»). «Версия клиента» – означает НЕ перечисление фактов «за» позицию клиента, А изложение объективной картины событий, полученной от клиента. При формулировании фабулы важно также смоделировать потенциальную оценку ситуации контрагентом клиента. Фабула дела и полученные от клиента документы – это те составляющие предмета анализа (дела клиента), к которым консультант обращается постоянно. Последующая правовая квалификация и анализ доказательств могут в определенной степени изменить окончательную фабулу дела.
Основной целью анализа дела является изучение и упорядочивание полученной от клиента информации (фактов) для применения к ней конкретной правовой нормы.
Определение применимой правовой нормы (правовых норм): 1. н ачинается с момента принятия заявки (определение отраслевой принадлежности - ЛКК), 2. продолжается при подготовке плана интервью (исследование институтов соответствующей отрасли права или исследование нормативно-правовых актов и иных правовых документов по индикаторам – ключевым словам в описании проблемы – ЛКК, План интервью (Раздел «Нормативно-правовые акты и судебная практика»)) 3. заканчивается на стадии анализа дела (проверяется предварительная правовая квалификация, данная на этапе составления плана интервью – Резюме интервью (Раздел « Нормативно-правовые акты и судебная практика»); ищется иная норма, если предварительная квалификация неудачна).
Правовая квалификация: сопоставление реконструируемой консультантом «версии клиента» с нормативно закрепленной моделью (публично -правовые отношения); проверка наличия всех условий, необходимых для реализации действительного правопритязания клиента (частноправовые отношения).
Требования законодательства Фактические обстоятельства дела
На данном этапе консультант: уясняет правильность понимания нормативных положений (исследует договоры (если требование вытекает из договора), нормативно-правовые акты, комментарии к нормативно-правовым актам, судебную практику ), для чего: активно и успешно пользуется знаниями, умениями и навыками по интерпретации правовых текстов, полученными в рамках отраслевых курсов.
При правовой квалификации важно обратить внимание на следующие моменты: каков субъектный состав правоотношения (является ли клиент является субъектом данного правоотношения); как распределяется обязанность доказывания по данной категории дел, поскольку от этого зависит, кто и в каком объеме должен представлять доказательства, на действие законодательства во времени. Нередко в процессе развития правоотношения законодательство изменяется, и здесь может быть очень полезно сопоставление фактов нормативных моделей.
На данном этапе консультант: финализирует перечень нормативно-правовых актов и судебной практики (если они неоднозначны, их можно также поделить на подразделы «за» и «против» позиции клиента) ф ормулирует какие права нарушены/есть ли основания для возникновения гражданско-правового требования (предварительный правовой диагноз) Определяет возможно ли и, если да, то какими способами реализовать правопритязание клиента/восстановить нарушенные права (предварительный правовой прогноз).
В се факты, на которые будет ссылаться клиент в обоснование позиции, должны быть подтверждены доказательствами.
Требования гражданско-процессуального кодекса Российской Федерации, предъявляемые к доказательствам: Доказательства по делу - сведения о фактах, на основе которых суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения сторон, а также иных обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения и разрешения дела. Такие сведения: могут быть получены из объяснений сторон и третьих лиц, показаний свидетелей, письменных и вещественных доказательств, аудио- и видеозаписей, заключений экспертов. должны быть получены получены в предусмотренном законом порядке. Доказательства, полученные с нарушением закона, не имеют юридической силы. Следовательно, важна информация об источнике и способе получения доказательств.
В теории права доказательства, как правило, должны отвечать требованиям относимости, допустимости и достоверности. Относимость – доказательства должны иметь значение для рассмотрения и разрешения дела. Допустимость – обстоятельства дела, которые в соответствии с законом должны быть подтверждены определенными средствами доказывания, не могут подтверждаться другими доказательствами. Достоверность – предполагает проверку доказательств на их подлинность (включая непротиворечивость).
Когда клиент сразу приносит необходимые документы (доказательства), консультанту следует: 1. ознакомиться с содержанием документов, чтобы уяснить какие обстоятельства (факты) они могут подтверждать (оценить их относимость); 2. проверить соответствуют ли документы по форме действующему законодательству (оценить допустимость); 2.1. если применимо, выявить противоречия (достоверность); 3. систематизировать доказательства, в зависимости от выбранной консультантом методики анализа фактических обстоятельств дела (например, в хронологическом порядке).
Рекомендуется на данном этапе составить таблицу: Факты «за» Доказательство Факты «против» Доказательство
Если: в столбце « Доказательства» остались незаполненные строки или клиент не принес никаких документов, с ледует добавить в таблицу графу «Источник и способы получения доказательства» Если доказательство получить невозможно, важно отразить этот факт в таблице. Факты «за» Доказательство Источник и способ получения доказательства Факты «против» Доказательство
Этап анализ дела завершается финальным оформлением Резюме интервью. Для чего консультант: Указывает факты «за» и «против» клиента, подразделяя их на «доказанные» и «недоказанные»; Возвращается к фабуле дела и, если требуется, корректирует ее. Формулирует окончательные правовой диагноз и правовой прогноз: возможна ли защита нарушенного права и, если да, то какими средствами; имеется ли у клиента действительное гражданско-правовое притязание, которое может быть реализовано. Готовит план дальнейших действий.
Позиция по делу - это: логичная и убедительная история о том, что произошло с клиентом с точки зрения права; формулирование основанных на фактах и доказательствах действительных правопритязаний клиента.
Анализ дела и выработка позиции тесно связаны между собой как составляющие мыслительного процесса при подготовке к консультированию; их сложно отграничить друг от друга. В П равовой клинике «Выработка позиции» – промежуточная стадия работы консультанта по делу, предшествующая консультированию на второй встрече с клиентом.
Целью выработки позиции является подготовка и организация дальнейшей работы юриста по делу, вне зависимости от избираемого способа решения проблемы клиента: обращение в суд и участие в судебном процессе; о бращение в иные компетентные органы; достижение желаемого результата иными допустимыми способами.
Поскольку консультанты Правовой клиники не осуществляют представительство клиентов в судах и иных компетентных органах, целью выработки правовой позиции является подготовка и организация самостоятельной защиты клиентом нарушенных прав; р еализации клиентом действительного правопритязания. Это предопределяет особые требования к форме и содержанию правовой позиции.
П о общему правилу эффективная позиция по делу должна обладать пятью качествами: 1) не противоречить здравому смыслу (включая логику); 2) не противоречить закону; 3) не противоречить доказательствам; 4) быть простой и 5) убедительной. В Правовой клинике она должна быть не только простой простой и убедительной, но и понятной клиенту.
В процессе выработки позиции перед консультантом стоят следующие задачи: 1. сформулировать правовые проблемы, подлежащие решению ( работа с р азделами «Фабула дела» и «Интересы клиента »); 2. П роанализировать факты с точки зрения применимых(ой) норм(ы) права (НПА предварительно определены при формулировании фабулы, включены в раздел «НПА и судебная практика» Резюме интервью; Факты зафиксированы в таблицах «Однозначные факты» и «Спорные факты»; «Факты «за» и «Факты «против » Резюме интервью ) ; 3. С формулировать позицию клиента ( сделать окончательные выводы о том, какие права клиента, кем, почему и как именно были нарушены (уже предварительно сформулированы в разделах «Правовой диагноз » Резюме интервью) ;
4. определить сильные и слабые стороны выработанной позиции (выстроить, исходя из таких фактов, логику повествования; пересмотреть фабулу (Таблицы «факты «за» и «факты «против» позиции Клиента, включая подтвержденные доказательствами из Резюме интервью); 5. подобрать относимые и допустимые доказательства и определить источники их получения (в случае отсутствия доказательств, определиться со способами и источниками их получения; перестроить позицию, если их получение будет невозможно); 6. с прогнозировать контраргументацию противоположной стороны по делу (сформулировав позицию, исходя из фактов «против» и спрогнозировав, какие доказательства может представить противоположная сторона); затем вернуться к пункту 4); 7. сформулировать все возможные варианты решения проблемы клиента (уже предварительно сформулированы в разделе «Правовой прогноз» Резюме интервью), протестировать их и расположить в зависимости от интересов клиента и их социальных последствий.
Задачи консультанта во многом зависят от предварительного правового диагноза и правового прогноза, сделанных на этапе анализа дела и отраженных в Резюме интервью. Если на данном этапе консультант выявляет, что права клиента не нарушены (например, не обладая достаточной правовой информацией, клиент заблуждался) или п рава клиента нарушены, но их защита доступными правовыми средствами невозможна (истечение сроков исковой давности при невозможности их восстановления), он готовится дать разъяснения о невозможности правопритязаний со стороны клиента (правовое информирование ) и, если применимо, ищет альтернативные способы защиты интересов клиента. Если права клиента нарушены и могут быть восстановлены правовыми средствами, консультант вырабатывает позицию клиента.
Изложение правового регулирования отношений, в которые был вовлечен клиент: Разъяснение отсутствия правовых оснований для требований клиента ( например, клиент уже окончил бакалавриат на платной основе, но настаивает на том, что свое право на получение бесплатного образования данного уровня он не реализовал); Разъяснение нарушений, допущенных самим клиентом (например, в случае несогласия с заочным решением).
Процесс выработки позиции неразрывно связан с анализом дела и основывается на нем. В процессе выработки позиции консультант продолжает заниматься анализом дела, делая упор на конкретну ю задачу формулирование основанных на фактах и доказательствах действительных правопритязаний клиента и способов их реализации.
В процессе выработки позиции консультант должен опираться на: факты (фабула дела); д оказательства (документы); интересы и ожидания клиента (желаемый им результат).
На каждом этапе выработки позиции консультант выполняет определенную задачу: Уточнение проблемы (формулирование фабулы дела) и выяснение целей клиента Анализ представленных доказательств Определение применимой правовой нормы Формирование доказательственной базы по делу Изложение аргументированной версии, интерпретирующей факты и формулирование правового требования Определение вариантов решения правовой проблемы клиента.
На данном этапе консультант: Окончательно уясняет суть произошедшего с клиентом путем обобщения выявленных в ходе интервьюирования фактов. Консультант окончательно определяется с целью оказания правовой помощи, отвечая на вопросы «что хочет клиент?» и «какого рода помощь он ожидает получить от консультанта?»: получить разъяснение отдельных правовых норм, затрагивающих интересы клиента; получить консультацию, включающую только правовой анализ произошедших с клиентом событий; п омимо анализа, получить описание вариантов решения правовой проблемы клиента; помощь другого рода. Далее с учетом потребностей клиента, консультант систематизирует относимые к спору факты. Фактическая сторона дела выстраивается по последовательности событий и действий в хронологическом порядке.
На данном этапе анализируем имеющиеся доказательства с учетом средств доказывания: - документы; - объяснения клиента со ссылкой на свидетелей, заключения экспертов; иные. Необходимо оценить относимость и допустимость доказательств, достаточность их для отстаивания позиции клиента.
На данном этапе консультант: - подбирает и анализирует НПА. - уясняет содержание НПА: оценивает судебную практику (Постановления Пленума Верховного суда РФ, Постановления Конституционного суда РФ, решения по отдельным делам и проч. ). - Определяет норму (-ы), являющиеся основанием заявления о нарушении прав клиента/его правопритязаний.
Понимая правовую основу проблемы, круг позитивных фактов (т.е. фактов подтверждающих позицию клиента), имеющих отношение к делу, консультант приступает к отбору доказательств. Важно учитывать возможные возражения противной стороны по делу, круг негативных фактов, которые могут быть использованы противной стороной. Консультанту необходимо продумать возможность оспаривания либо нейтрализации фактов и доказательств, на которые может ссылаться противная сторона. Таким образом, на этом этапе должно сложиться окончательное понимание того, о каких фактах и в каком порядке необходимо заявлять, на какие доказательства ссылаться при отстаивании позиции клиента.
На данном этапе консультант определяет варианты решения проблемы (если они есть), которые могут быть предложены клиенту с учетом занятой позиции, имеющихся средств защиты и доказательств. Важно сформулировать несколько вариантов решения проблемы, которые могут быть представлены клиенту. Только сам клиент, в ходе консультирования, с помощью консультанта сможет определиться с окончательным выбором одного или (если возможно) несколькими вариантами, посредством которых сможет добиться желаемого результата.
Результаты выработки позиции отражаются в проекте «Плана консультации»: 1) ФИО клиента ( и представителя клиента ) (из ЛКК) ; 2 ) № ЛКК; 3) ФИО консультанта ; 4 ) ФИО специалиста по проблеме (из журнала направления консультантов к специалисту по проблеме) ; …. 10) Дата составления ; 11) Подпись консультанта с расшифровкой
5) Фабула дела (если требуется корректируется, исходя из анализа правовой проблемы клиента); 6) Перечень НПА (6.1) и судебной практики (6.2) (возможно, поделенный на разделы «за» и «против»); 7) Итог анализа правовой проблемы клиента (в данном деле нарушен ряд прав клиента: на…); 8) Анализ правовых(ой) проблем(ы) клиента, включая правовую аргументацию «за» (начиная с самых сильных аргументов), приведение возможных контраргументов на аргументы «против»: элемент нормы – факт – доказательство ); 9) Варианты решения проблемы, механизмы и способы их реализации;
В случае, если: п рава клиента не нарушены или защита нарушенных прав невозможна, к онсультант готовится провести правовое информирование. Отличие Плана консультации в данном случае будет в заполнении п. 7 и/или п.9: «Итог анализа» (например, права клиента на… не нарушены) «Варианты решения проблемы».
Позиция должна быть последовательной, непротиворечивой, логичной, аргументированной и простой. При выстраивании анализа правовой позиции клиента, можно предложить следующий механизм: Правовая проблема, вывод; Норма права; Анализ (правовая аргументация : элемент нормы-факт-доказательство ) ; Вывод (подведение итогов). В случае наличия нескольких правовых проблем, каждую из них следует рассматривать отдельно и впоследствии систематизировать в рамках единого анализа.
Выработка позиции происходит в несколько этапов: уточнение проблемы и выяснение целей стороны; анализ первоначально представленных доказательств; определение подлежащей применению правовой нормы ; формирование доказательственной базы; изложение аргументированной версии, интерпретирующей факты и формулирование правового требования определение вариантов решения правовой проблемы клиента. Главными составляющими позиции по делу являются: интересы клиента, факты, правовые нормы, доказательства, позиция противоположной стороны, возможный социальный результат
